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　　近日，应联合国贸易和发展会议（United Nations Conferenceon Tradeand Development,英文缩写UNCTAD）之约稿，光大国际总裁、清华大学PPP中心主任王天义博士，在UNCTAD官方网站上发表专题英文文章：What,Why and How:My understanding of PPPs(中译：何谓、为何及如何：我对PPP模式的解读），对PPP模式进行了深入浅出的论述。这里刊出英文全文及参考中文翻译。

　　UNCTAD成立于1964年，是联合国大会常设机构之一，是联合国系统内唯一综合处理发展和贸易、资金、技术、投资和可持续发展领域相关问题的政府间机构，总部设在瑞士日内瓦。

　　清华大学PPP研究中心，由中国国家发改委和清华大学于2016年联合设立的，致力于PPP的研究、教学、培训、咨询与国际交流，是中国最具影响力的PPP研究机构之一，同时承担联合国欧洲经济委员会PPP中国中心的职能。中心正在组织编写国际PPP丛书，已经出版发行四本，分别系统介绍加拿大、澳大利亚、新加坡和日本PPP概况。光大国际是中国环保行业领军企业和国际知名环保公司，也是垃圾处理、污水处理等环保基础设施PPP模式的早期实践者和重要推动者，我们在中国以及海外拥有200多个PPP项目，其中包括将于今年九月建成投运的越南第一个垃圾焚烧发电项目。

　　作为PPP模式的研究者和实践者，近几年来我与中国以及海外大量政府官员、私人部门、金融机构以及咨询机构等广泛交流探讨PPP。在我看来，PPP模式既复杂又简单，而彻底弄明白三个问题至关重要：何为PPP？（What），为何PPP？（Why），如何PPP？（How）。

　　何为PPP？PPP有三个必不可少的要素：合作主体，即公共部门（或政府）与私人部门，两个主体缺一不可，换言之，公公合作或私私合作都构不成PPP模式；合作内容，即公共产品或公共服务，换言之，即使公私合作如果提供的是私人产品如汽车、电脑、手机等，也构不成PPP模式；合作关系，即伙伴关系，体现为长期稳定的风险分担与利益分享，政府的物有所值与财政承受能力，企业的合理回报等，换言之，即使公私合作提供公共产品如果形成的不是“分享阳光、分担风雨”的伙伴关系，也构不成PPP模式。

　　为何PPP？其根本原因是政府在提供基础设施、公共产品和服务中存在两缺：缺资金缺效率，而私人部门有资金更有效率，但简单私有化又因为存在垄断而会失去公平和效率，所以公私合作，通过合作机理设计，在政府主导的公平与企业追求的效率两者之间寻求最佳结合点，这是机制创新，也是无奈之举，因为如果政府有足够的资金和充分的效率，或者可以像私人产品那样完全交给市场，则PPP就是多此一举、毫无价值。

　　如何PPP？PPP作为一种公私合作关系，现实中体现为由众多具体模式组成的模式集群，比如：BOT（Build-Operate-Transfer）、TOT（Transfer-Operate-Transfer）、DBFO（Design-Build-Finance-Operate）等。无论使用哪种具体模式于哪个具体领域，我认为，关键是明确各种模式设计应该遵守的共同准则或模式实施应该达到的客观效果，这就是前面提到的长期稳定、风险分担、利益分享、物有所值、财政承受能力、合理回报、激励相容等，其中几个最重要的准则或者说核心理念是物有所值、合理回报和财政承受能力。因为实施PPP项目，政府肯定希望或者说必须要求能比自己单干省钱（品质提升可以货币化），这就是物有所值，政府不会干赔本的买卖。同时，PPP中的私人部门是投资而不是慈善捐款，追求获益最大化是企业的本能，但由于政府物有所值的限制，博弈的结果私人部门只能获取合理回报，而通过二、三十年甚至更长期限的特许经营，以及收入类调价机制，让私人部门接受合理回报，并鼓励其通过效率改善获得更高一点回报，即激励相容。而政府付费类或补贴类PPP项目，政府必须拥有相应财政支付能力，因此政府做PPP只能量力而行。

　　经济学中，按照“排他性”与“非排他性”，把现实生活中的产品分为“私人产品”与“公共产品”。私人产品由于排他独享，供需充分，市场机制可以有效发挥作用，而公共产品由于存在非排他的共享特征，使用者识别与收费不易做到，容易产生免费搭车现象，私人部门自然不愿意投资，这就是所谓的“市场失灵”，这些公共产品就只能由政府提供，但政府在提供公共产品时缺资金低效率又导致“政府失灵”而产生PPP概念，即公私合作提供公共产品。PPP是个好东西，但用好PPP并不容易，因为PPP容易被用坏，容易被政府用坏，也容易被企业用坏。中国近几年PPP模式应用，就出现了比较严重的泛化滥用问题，以至于中央政府不得不叫停了1500多个PPP项目，并对2000多个PPP项目提出整改要求。但中国政府还是相信，积极而规范地用好PPP可以造福社会，改善民生，推进全人类可持续发展目标更好更早的实现。

　　王天义博士、教授

　　中国光大国际有限公司总裁

　　清华大学PPP研究中心主任

　　联合国欧洲经济委员会PPP专家委员会委员

　　中国环境与发展国际合作委员会委员